新科规〔2023〕3号

各地州市科技局，各相关单位：

为规范自治区自然科学基金项目管理，保障自然科学基金改革的有效实施，加强我区基础研究和应用基础研究工作，发挥自然科学基金提升原始创新能力、推动学科建设、加强人才培养的积极作用，根据国家和自治区有关规定，现将修订后的《新疆维吾尔自治区自然科学基金项目管理办法》印发给你们，请遵照执行。

 

                                                  自治区科学技术厅

                                                  2023年12月31日

新疆维吾尔自治区自然科学基金项目管理办法

 

第一章  总  则

第一条  为深化科技管理体制改革，规范和加强新疆维吾尔自治区自然科学基金项目（以下简称“自治区基金项目”）管理，提高资金使用效益，根据《中华人民共和国科学技术进步法》，参照《国家自然科学基金条例》，依据《新疆维吾尔自治区科技计划项目管理办法》、新疆维吾尔自治区基础研究十年行动方案等法律法规和政策文件，结合自治区实际，制定本办法。

第二条  自治区基金项目是自治区科技计划体系的重要组成部分，资助开展基础研究和应用基础研究，加强人才培养、推动学科建设，聚焦原始创新和源头攻关，弄通“卡脖子”技术的基础理论和技术原理，推动原创性、引领性成果产出，为创新型新疆建设和实现经济社会高质量发展提供科技支撑。

第三条  自治区基金项目资金主要来源为自治区财政资金。鼓励基础研究多元化投入，引导行业管理部门、地州市、高等院校、科研院所以及有条件的企业、社会组织等共同出资设立联合基金。

第四条  自治区基金项目按照“鼓励探索、聚焦前沿、需求牵引、交叉融通”的思路，遵循公平公正的原则，采取自主申请、公开竞争、同行评议、择优支持的机制，强化绩效评价。

第五条  自治区基金项目的组织实施与管理由自治区科学技术厅（以下简称“科技厅”）、项目管理专业机构（以下简称“专业机构”）、项目依托单位（以下简称“依托单位”）、项目推荐单位（以下简称“推荐单位”）、项目申请人（以下简称“申请人”）共同开展。

科技厅是自治区基金项目的行政管理部门，负责项目的全流程管理，包括指南编制与发布、申请受理、评审立项、过程管理、结题验收、绩效评价、监督检查等主要流程。科技厅依托“科技计划管理公共服务平台”，实现项目全过程信息化管理。

专业机构是受科技厅委托的事业单位或社会化科技服务机构，负责承办自治区基金项目申请受理、评审立项、过程管理、结题验收、绩效评价、监督检查等服务工作。

依托单位是指自治区境内具有独立法人资格的高等院校、科研院所、企业以及其他具有开展基础研究能力的公益性机构，是项目组织实施的责任主体，负责组织与管理本单位自治区基金项目的申请、审核、实施、变更、验收、监督检查等工作。鼓励中央驻疆单位组织申请自治区基金项目，具体支持方式按照年度项目申报指南要求执行。

推荐单位是依托单位的上级主管部门，包括自治区行业管理部门、地州市科技行政管理部门、中央驻疆单位和区属高等院校、科研院所等单位。主要负责所属依托单位自治区基金项目申报推荐、审查把关、实施管理、监督检查，及时反映项目实施中的重大事项，协调解决项目实施中遇到的问题。

申请人是申请自治区基金项目的负责人，具体开展项目申请、实施、变更与验收等工作。

第六条  自治区基金项目申请人应当具备下列基本条件：

（一）政治立场坚定，热爱祖国，维护祖国统一，维护民族团结；具有良好的科学道德，自觉践行新时代科学家精神；

（二）申请人所在依托单位具备项目组织开展必需的创新性研究能力和基本条件；

（三）申请人是依托单位的在职在岗科技人员（或正式受聘科技人员），资助期内每年在依托单位工作时间不少于6个月；

（四）具有良好的社会信用记录。

第二章  资助体系

第七条  自治区基金项目设立重点项目、面上项目、杰出青年科学基金项目和青年科学基金项目等项目类型。项目类型可结合实际作出调整，并根据需要设置联合基金项目。

第八条  重点项目支持具有较强创新能力和较好研究基础的科研人员，围绕学科发展前沿、自治区经济社会发展重大需求，提炼重大科学问题及关键共性技术难题，深入系统地开展引领性、战略性和原创性研究，实现基础研究重大突破。项目研究期限不超过4年。申请人具有高级专业技术职务（职称）；具有承担国家或者主持自治区级基础研究项目（课题）的经历。重点项目应有效利用各类创新平台，鼓励项目研究团队打破学科间壁垒，多学科、跨行业交叉合作。

第九条  面上项目支持具有一定科研基础的科研人员，在自然科学范畴内自主选题、自由探索，组织科研团队开展创新性科学研究，促进各学科均衡、协调和可持续发展。项目研究期限不超过3年。申请人具有高级专业技术职务（职称），或者具有硕士以上（含硕士）学位；具有参与基础研究项目（课题）的经历。

第十条  杰出青年科学基金项目支持在基础研究与应用基础研究方面已取得突出成绩的青年学者，立足科学前沿，自主选择研究方向开展创新研究，培养造就优秀学术带头人。项目研究期限不超过3年。申请人具有高级专业技术职务（职称），或者具有博士学位；具有承担国家或者主持自治区级基础研究项目（课题）的经历；申报当年1月1日男性未满45周岁，女性未满48周岁。

第十一条  青年科学基金项目支持青年科技人员自主选题，开展基础研究、应用基础研究和“非共识”创新项目研究，培养青年科技人员独立主持科研项目、进行创新研究的能力，激发青年科技人员的创新思维，培育基础研究后继人才队伍。项目研究期限不超过3年。申报当年1月1日男性未满35周岁，女性未满40周岁。

第三章  申请与受理

第十二条  科技厅根据自治区经济社会发展需求、科技发展规划、学科发展战略、项目年度预算等，在广泛听取意见和专家论证的基础上制定年度项目申报指南。年度项目指南公布30日后开始受理项目申请。

第十三条  自治区基金项目每年集中受理。申请人按照自治区基金项目申报要求，在规定期限内提交项目申请书。申请书经依托单位审查通过后，由推荐单位统一提交至“科技计划管理公共服务平台”，不接收个人独立申请。项目申请人、依托单位、推荐单位应当对所提交材料的真实性负责。

第十四条  参与者与申请人不是同一单位的，参与者所在单位视为合作研究单位，合作研究单位的数量不得超过2个。

第十五条  按相关规定对申请人实行限项管理。申请人同年仅能申请1项自治区基金项目；有未验收的自治区基金项目负责人不得申请；申请人在其他在研项目中排名前2名（项目负责人除外）达到2项的，不得申请。

第十六条  依托单位应建立完善科技伦理管理机制，防范科技伦理风险，按照有关法律法规，加强审查和过程监管。

第十七条  受委托的专业机构承办自治区基金项目申请受理工作。专业机构自项目申请截止之日起15个工作日内完成对申请材料的形式审查。符合受理条件的，予以受理。有下列情形之一的，不予受理，通过“科技计划管理公共服务平台”通知申请人并说明理由：

（一）申请人不符合本办法规定条件的；

（二）申请材料不符合年度项目指南要求的；

（三）同一内容项目在同一年度申报不同的科技计划类别的；

（四）申报项目主要研究内容与已立项国家自然科学基金项目或其他科技计划项目相同或相近的；

（五）申请人、参与者有不良信用记录，且在处罚期内的；

（六）依托单位有不良信用记录，且在处罚期内的。

第四章  评审与立项

第十八条  科技厅或受委托的专业机构组织同行专家对受理的项目进行评审。

面上项目、青年科学基金项目，采取网络评审。重点项目、杰出青年科学基金项目，采取网络评审和会议论证。

第十九条  评审专家是从“科技计划管理公共服务平台”专家库中抽取具有较高学术水平、良好的科学道德和社会信誉的同行专家。

第二十条  评审专家对受理的项目应当从科学价值、创新性、社会影响以及研究方案的可行性等方面进行独立判断和评价，提出评审意见。

第二十一条  在评审工作中，评审专家是申请人、参与人或其近亲属，或者与其有可能影响公正评审的其他关系，应当回避。评审专家对评审项目的技术内容负有保密责任。

申请人可以向科技厅或受委托的专业机构提供2名以内（含2名）不适宜评审其项目申请的评审专家名单并说明理由。

第二十二条  科技厅或受委托的专业机构根据受理项目的学科领域和有关评审要求进行分组，抽取5名同行专家进行网络评审。

根据网络评审结果和统一排序规则，对项目进行排序，按照竞争择优原则形成网络评审结论，报自治区科技计划管理委员会审议。

（一）审议面上项目、青年科学基金项目拟资助的项目建议；

（二）审议重点项目、杰出青年科学基金项目拟进入会议论证的项目清单。

拟资助或进入会议论证的项目应当获得不少于3份专家同意资助意见。

第二十三条  科技厅或受委托的专业机构根据进入会议论证的项目数量及学科领域等进行项目分组，抽取5名相同或相近学科领域的专家进行会议论证。

被确定参加会议论证且要求答辩的项目，其申请人应当亲自答辩，不参加答辩的，视为放弃申请。确因不可抗力不能到会或视频答辩的，申请人经科技厅批准可以委托项目参与者代为答辩。

会议论证专家采用投票和打分方式确定建议资助的项目清单。建议资助的项目应当获得出席会议论证专家的半数以上同意资助意见。

自治区科技厅根据会议论证排序结果，结合计划立项数、当年工作重点等因素，形成拟资助的项目建议。

第二十四条  拟资助项目在自治区科技厅门户网站进行公示，公示期不少于5个工作日。公示期内，对拟资助项目有异议的，应实名向科技厅书面反映。

第二十五条  科技厅对公示期内收到的异议，应当自收到之日起30日内组织核查。认为原决定符合本办法的，予以维持，并书面通知异议人；认为评审工作中存在问题且影响评审结果的，应进行认真核实，必要时重新对异议项目组织专家进行评审，报自治区科技计划管理委员会和科技厅党组会议审定后重新作出是否予以资助的决定，并书面通知异议人和项目申请人。

第二十六条  对公示无异议的项目经科技厅党组审定后，科技厅按程序下达自治区基金项目立项计划。对不予立项资助的项目，向申请人反馈评审意见。

第五章  实施管理

第二十七条  自治区基金项目立项计划下达后，获得资助的项目负责人由依托单位组织在规定的时间内与科技厅签订项目合同书或任务书（以下简称“合同书”）。逾期未提交材料的，视为自动放弃项目实施资格。

第二十八条  自治区基金项目资金使用按照《新疆维吾尔自治区财政科研项目资金管理办法》执行。经费“包干制”试点项目，按照自治区财政科研项目经费管理使用改革试点相关规定执行。

第二十九条  联合基金项目由联合出资方提出申请，经协商一致后，与科技厅签署联合基金合作协议，明确各方资助类型、出资额度、合作期限、运行方式等。原则上，联合基金合作单位出资不低于自治区财政资金的2倍。联合基金自筹资金须纳入项目资金预算统一管理和核算，联合基金合作单位应按协议规定及时提供配套资金，由科技厅统一下达。

第三十条  自治区基金项目实行年度执行情况报告制度。项目负责人每年在规定时间内，通过“科技计划管理公共服务平台”填报“自治区科技计划项目年度执行情况报告”，由依托单位和推荐单位审核后提交科技厅。项目执行不足3个月的，可在下一年度一并上报。

第三十一条  项目立项合同书应与申报材料一致，除评审专家有明确调整意见外，不得进行实质性变更。若有实质性变更，应按申报渠道报科技厅审定。

第三十二条  依托单位和项目负责人应当认真履行合同书的各项约定，及时向科技厅和推荐单位报告项目的重大进展以及影响项目实施的重大事项和重大问题等。项目实施中有关事项需作出必要调整的，依托单位和项目负责人按以下程序申请报批和调整：

变更项目依托单位、有财政资金拨付的项目参与单位、项目主要研究内容和考核指标等调整事项，由依托单位提出书面申请，推荐单位核实并提出意见。面上项目、青年科学基金项目经科技厅项目管理处室审核报分管厅领导同意后进行变更或调整；重点项目、杰出青年科学基金项目需经自治区科技计划管理委员会审议后进行变更或调整。

项目负责人调入另一依托单位工作的，经所在依托单位与原依托单位协商一致，由原依托单位提出变更依托单位的申请，经原推荐单位审核同意后，报科技厅批准。项目于一年内到期的，不受理变更依托单位的申请。

由于客观原因不能按期完成研究计划的，项目负责人可以申请延长研究期限。负责人应在项目到期前3个月提出延期申请，每个项目只能延期1次，延长期限不得超过1年。

变更无财政资金拨付的项目参与单位、研发骨干人员及其他一般性调整事项，由依托单位和项目负责人结合项目实施进展自行调整，并向科技厅项目管理处室事先报备。

第三十三条  自治区基金项目原则上不允许变更项目负责人，项目负责人无法继续执行项目的，由依托单位提出终止申请，项目按终止处理。

第三十四条  项目实施过程中，因故无法正常实施的项目采取撤项或终止方式处置。由依托单位向科技厅提出撤销或终止项目的申请，经自治区科技计划管理委员会审议、科技厅党组会议审定后，批复执行。

第三十五条  项目有下列情形之一的，采取撤销项目方式处置：

（一）在项目申请阶段伪造或编造材料，骗取立项的；

（二）依托单位无正当理由未在规定时间内签订合同书的；

（三）科技厅规范性文件规定的其他情形。

第三十六条  项目实施过程中有下列情形之一的，采取终止项目方式处置：

（一）经实践证明，项目技术路线不可行，或项目无法实现合同约定进度且无改进办法的；

（二）完成项目任务所需的原材料、人员、支撑条件等未落实或发生改变导致项目无法正常进行的；

（三）组织管理不力或者发生重大问题导致项目无法进行的；

（四）出现违规违纪行为，不按规定进行整改或拒绝整改的；

（五）未按合同书约定的计划进度执行项目，不接受科技厅的项目监督检查，或者不按时提交验收材料，经催告后在规定期限内仍不配合、不整改的；

（六）依托单位存在倒闭、破产或长期失联等情况的；

（七）在项目执行期内由于不可抗力等特殊原因无法继续实施或完成目标任务的；

（八）依据抽查评估结果或其他按规定应予终止的。

第三十七条  被撤销项目的依托单位应当返还全部财政资金。被终止项目的依托单位应当对项目已开展的工作、经费使用、购置的设备仪器、取得的阶段性成果和知识产权等情况作出书面报告，报科技厅提出处理意见，经科技厅批复后，将尚未使用的和使用不符合规定的财政资金按规定原渠道退回。依托单位应在接到有关通知后30日内退回财政资金。联合基金合作单位按配套资金比例核算已使用经费，并以配套资金比例退回相应财政资金。因依托单位和项目负责人主观过错，导致项目撤销或终止的，按科研诚信管理的相关规定处理。

第三十八条  项目产生的研究成果，包括经过科学研究取得的论文、专著、标准、重要报告、数据库、标本库及科研仪器设备等有价值的科学技术产出，应当标注“新疆维吾尔自治区自然科学基金资助项目”（或英文标注“Supported by Natural Science Foundation of Xinjiang Uygur Autonomous Region”）及项目编号。对于受多个资助机构资助产生的项目成果，自治区基金项目为主要资助渠道或者发挥主要资助作用的，应当将自治区基金项目作为第一顺序标注。

第三十九条  项目形成的知识产权的归属、使用和转移，按照国家、自治区有关法律、法规和政策执行。

第六章  验收管理

第四十条  科技厅或受委托的专业机构、单位组织同行专家对项目进行验收。根据项目类型采取不同的验收方式，重点项目和杰出青年科学基金项目采取会议验收；面上项目和青年科学基金项目采取会议验收或者网络验收或者委托验收。对受委托的专业机构、单位验收的项目，科技厅随机抽查验收情况。

第四十一条  项目负责人应自项目资助期满之日起60日内，通过“科技计划管理公共服务平台”提交完整验收材料，以及相关证明材料。

第四十二条  项目验收前应进行项目经费支出决算。具体要求依据自治区财政科研项目资金管理相关规定执行。

第四十三条  受委托的专业机构在收到验收申请后的1个月内对材料的完整性、合规性进行审查，向依托单位反馈审查意见。通过审查的验收申请半年内完成验收。科技厅或受委托的专业机构、单位组织技术专家和财务专家组成专家组，依据合同书合并一次性进行技术验收和财务验收。

第四十四条  验收评审专家应当从以下方面审查项目完成情况，并注重研究工作质量和标志性成果的质量、贡献和影响，提供评价意见：

（一）项目执行情况；

（二）研究成果情况；

（三）人才培养情况；

（四）资助经费的使用情况。

第四十五条  验收结论分为通过、结题、不通过三类。

（一）能按期完成项目合同书确定的主要目标和任务，经费使用合规，无科研诚信问题的，验收结论为“通过”。

（二）对未完成项目合同书确定的主要目标和任务，基于基础研究工作具有探索的不确定性，项目实施（电子）档案或原始记录能够证明其已经履行了勤勉尽责义务，且经费使用合规、无科研诚信问题的；或按期完成项目合同书确定的主要目标和任务，但财政资金使用低于50%的，验收结论为“结题”，并收回结余资金。依托单位应在项目验收结束并出具验收结论后30日内退回结余资金。联合基金合作单位按配套资金比例核算已使用经费后，退回财政结余资金。

（三）项目基本未开展实质性研究工作，违规使用资助经费，提供的验收材料、数据弄虚作假或存在其他科研诚信问题，未按相关要求报批重大调整事项的，验收结论为“不通过”。验收不通过的项目，全额收回财政资金，涉及科研诚信问题根据相关规定处理。

验收项目应当在提交验收材料后暂停项目经费支出，待反馈验收结论后根据不同结论继续使用或退回资金。

第七章  监督管理

第四十六条  自治区基金项目实施过程及经费使用等情况，接受自治区科技、财政、审计等有关部门的检查、监督、绩效评估和信用监管等。

第四十七条  评审专家、依托单位和项目负责人应当恪守科学道德准则，遵守科研活动规范，践行科研诚信要求，遵循国家公布的科技伦理审查规范。任何单位和个人发现自治区基金项目在申请、评审、立项、实施及验收过程中存在违背科研诚信要求以及违反本办法规定的行为，可向科技厅实名举报。